Code of Business Ethics und Director, Officer amp Mitarbeiterführung Einführung FXCM (quotiert FXCMquot oder der quotCompanyquot), einschließlich unserer Tochtergesellschaften, verbundenen Unternehmen und verbundenen Einheiten, ist verpflichtet, das höchste Maß an Vertrauen und Vertrauen in der Öffentlichkeit zu wahren. Wir erkennen an, dass unsere Reputation auf die Einhaltung unserer Vorstände, Offiziere und Mitarbeiter zu den höchsten Standards ethischen Verhaltens und Professionalität bei der Wahrnehmung ihrer Pflichten hängt. Dieser Code of Business Ethics und Director, Officer amp Employee Conduct (der "CodeCodequot") enthält eine Zusammenfassung der gemeinsamen Standards, die wir für das Unternehmen, seine Direktoren, Offiziere und Mitarbeiter festgelegt haben. Der Kodex soll die Werte und Prinzipien, die er verkörpert, fördern und jedes Fehlverhalten abschrecken. Der Kodex ist entscheidend dafür, dass unsere Direktoren, leitenden Angestellten und Mitarbeiter - ebenso wie die breite Öffentlichkeit - sich der uns gesetzten Standards bewusst sind. Alle Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten sind persönlich für die Einhaltung des Kodex verantwortlich, und die Nichteinhaltung seiner Bestimmungen ist ein Grund für disziplinarische Maßnahmen, die eine Kündigung beinhalten können, und gegebenenfalls die Überweisung an die zuständigen Regierungsbehörden und andere Regulierungsstellen. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0083: EN: HTML In Bezug auf alle im Kodex nicht ausdrücklich angesprochenen Verhaltensweisen werden die Beamten und Angestellten angewiesen, ihre Vorgesetzten oder einen geeigneten Vertreter der Rechts - oder Compliance - Abteilungen zu konsultieren, aber letztlich sind sie dafür verantwortlich, ein gutes Urteil zu führen und in einer Weise zu handeln, Geist, Grundsätze und Werte, die im Kodex verankert sind. Geltende Gesetze amp Verordnungen Das Ziel von FXCMs ist es, unseren Kunden ein Höchstmaß an Wert und Kundenservice zu bieten und ihre Devisenhandelserfahrung zu maximieren. Ungeachtet dieser Ziele legt die Gesellschaft gesetzliche und behördliche Auflagen oberhalb der Gewinne fest. In unserem Geschäftsleben müssen wir stets den geltenden Gesetzen und Vorschriften entsprechen. FXCM LLC ist ein registrierter Futures Commission Merchant (quotFCMquot) und ein Retail Foreign Exchange Dealer (quotRFEDquot) mit der Commodity Futures Trading Commission (quotCFTCquot) und Mitglied der National Futures Association (quotNFAquot). FXCM Direktoren, Offiziere und Angestellte werden erwartet, um nicht nur mit dem Buchstaben, aber auch mit dem Geist aller anwendbaren Gesetze und Regelungen zu entsprechen. Die wichtigsten operativen Tochtergesellschaften von FXCMrsquos werden ebenfalls von der Financial Services Authority im Vereinigten Königreich, der Securities and Futures Commission in Hongkong und der Australischen Wertpapier - und Investmentkommission in Australien registriert oder lizenziert. Core Ethical Values FXCM realisiert, dass unser Erfolg auf den Ruf der Gesellschaft für Integrität zusammen mit dem öffentlichen Vertrauen und Vertrauen dieser Reputation hat gesammelt basiert. Wir respektieren die Interessen unserer Kunden, ehren unsere Verpflichtungen und sind zuversichtlich, was wir liefern können. Eine allgemeine Anforderung eines NFA-Mitglieds ist, dass die Kommunikation mit der Öffentlichkeit nicht irreführend oder irreführend sein darf. FXCM glaubt, dass der Imperativ für Wahrhaftigkeit nicht nur aus den Strikturen der regulatorischen Compliance resultiert. Vielmehr ist es aufgrund unserer Philosophie des verstärkten Anlegerschutzes, dass wir alle Anstrengungen unternehmen, um sicherzustellen, dass unsere Client-Kommunikation und Werbematerial wahrheitsgemäß und vollständig sind. Genaue und vollständige Informationen ermöglichen Investoren, intelligente Entscheidungen zu treffen, und daher sind unsere Aussagen so gestaltet, dass sie nicht verwirren oder irreführen. FXCM verpflichtet sich, diejenigen, mit denen wir in der gleichen Weise behandeln, dass wir erwarten, von anderen behandelt werden. Wir setzen diesen Ansatz auf konsequente, nicht diskriminierende Weise von unseren größten institutionellen Anlegern zu unseren kleinsten Kontoinhabern um. Wir konkurrieren aggressiv in der Förderung unserer Gesamtinteressen, aber wir tun dies fair, ethisch und in einer Weise, die in vollem Einklang mit allen anwendbaren Gesetzen und Vorschriften, sowie die Werte und Grundsätze des Kodex verkörpert. Unsere Erfolgsgeschichte wurde durch ehrliche Konkurrenz erreicht. Wir suchen keine Wettbewerbsvorteile durch illegale oder unethische Geschäftspraktiken. Wir bemühen uns, fair mit unseren Kunden, Dienstleistern, Mitbewerbern und einzelnen Kollegen umzugehen. Wir widersprechen dem unfairen Vorteil jedermann durch Manipulation, Verschweigen, Missbrauch privilegierter Informationen, falsche Darstellung von materiellen Tatsachen oder andere unfaire Praktiken. Verantwortung FXCM hat eine Geschichte, in der wir unseren Verpflichtungen und Pflichten gegenüber unseren Kunden, Mitarbeitern, Dienstleistern, Behörden, Regulierungsbehörden, Mitbewerbern, Medien und Gesellschaft gerecht werden. Für unsere Kunden sind wir bestrebt, unsere Produkte und Dienstleistungen in einer effizienten und innovativen Weise entsprechend ihren Bedürfnissen zu liefern, und wir bieten Ihnen ein schnelles, zuverlässiges, komfortables und preiswertes Handelsumfeld in Bezug auf Preis und Qualität. Wir bieten unseren Mitarbeitern herausfordernde Positionen in einem professionellen und kollegialen Umfeld und Chancengleichheit für eine leistungsorientierte berufliche Entwicklung. Für unsere Dienstleister versuchen wir, gegenseitig vorteilhafte Beziehungen aufzubauen, während wir die Codes-Prinzipien dabei unterstützen. Unsere Regulierungsbehörden sind bestrebt, alle relevanten Gesetze, Vorschriften, Vorschriften und Standards guter Geschäftspraxis einzuhalten und einzuhalten. Wir opfern die gesetzliche und behördliche Einhaltung nicht mehr, sondern bieten den Behörden und Regulierungsstellen unsere Zusammenarbeit und Unterstützung für das gemeinsame Ziel des Anlegerschutzes an. Für unsere Wettbewerber sind wir verpflichtet, respektable Geschäftspraktiken und konkurrieren durch die Bereitstellung von überlegenen Produkten und Dienstleistungen. Zu den Medien bieten wir unsere Unterstützung bei der genauen und objektiven Berichterstattung über unser Geschäft. Als Mitglied der Gesellschaft insgesamt unterstützen wir viele Organisationen und Institutionen, die soziale, karitative, pädagogische, humanitäre und kulturelle Gründe haben. Wir sind entschlossen, ein verantwortungsvolles, gesetzestreues Mitglied der Gesellschaft zu bleiben. Kompetenz FXCM investiert enorme Ressourcen der Zeit, Energie und Kosten in die Entwicklung unserer Forex-Produkte und Dienstleistungen und proprietären Handelsplattform. Darüber hinaus hat FXCM ein starkes Netzwerk von Liquiditätsanbietern aufgebaut, um unseren Kunden ein konkurrenzfähiges Preisangebot für jeden Handel zu bieten. Wir schätzen sowohl Innovation als auch Erfahrung in unserem Personal. Unsere Direktoren, leitenden Angestellten und Mitarbeiter verfügen über umfangreiche Erfahrungen auf den Devisenmärkten. Zuverlässigkeit Zuverlässigkeit ist das Markenzeichen von FXCM und die Produkte und Dienstleistungen, die wir anbieten. Das Unternehmen bietet 24 Stunden am Tag, sieben Tage die Woche Kundenservice in englischer Sprache, einschließlich Vertrieb, Handel, Verwaltung und technische Unterstützung. Unser Ziel ist es, den Kunden die Gewissheit zu geben, dass sie auf uns angewiesen sind und dadurch mehr Aufmerksamkeit auf ihre individuellen Anlagestrategien legen. Core Professional Values: Geschäftspraktiken Regulatory Compliance FXCM erkennt die Bedeutung aller relevanten Gesetze, Regeln, Vorschriften, Richtlinien und Standards - ob intern oder extern - an und entspricht ihnen. Wir sind verpflichtet, strenge Management-Disziplin und eine erstklassige Kontrolle und Compliance-Umgebung. Als reguliertes Unternehmen ist FXCM verpflichtet, strenge Finanzstandards einzuhalten, einschließlich Eigenkapitalanforderungen. Wir sind auch verpflichtet, routinemäßig Finanzberichte an unsere Regulierungsbehörden, sowohl inländischen und Übersee. Diese Standards und andere werden z. B. von der CFTC, der NFA und der FCA rigoros durchgesetzt und haben das Recht auf feine Firmen und / oder beenden ihren Regulierungsstatus für Verstöße. Due Diligence FXCM führt Due Diligence durch, damit wir unsere Kunden kennen und unsere Geschäfte in Übereinstimmung mit allen anwendbaren Gesetzen, Vorschriften und Vorschriften durchführen. FXCM hat ein Kundenidentifizierungsprogramm a / k / a zur Kenntnis genommen, das unsere Verfahren zur Erfassung, Überprüfung und Aufzeichnung von Informationen, die jede Person, die ein Konto bei uns eröffnet, genau kennzeichnen. Alle Mitarbeiter sind verpflichtet, dem Kundenidentifizierungsprogramm und den Richtlinien und Prozeduren Ihres Kunden zu entsprechen. Kommunikation amp Reporting Es ist FXCMs Politik, dass die Informationen in unserer Kommunikation voll, fair, genau, zeitnah und verständlich sind. Diese Richtlinie gilt für die Kommunikation mit der New York Stock Exchange, der Securities and Exchange Commission und anderen Regierungsbehörden, Regulierungsbehörden, Mitarbeitern, Kunden und den Medien. Alle für die Offenlegung verantwortlichen Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten (einschließlich der obersten Führungsebene) sind für die Umsetzung dieser Politik verantwortlich. Insbesondere sind diese Personen verpflichtet, die geltenden Offenlegungspflichten vertraut zu machen, und es ist ihnen verboten, andere, ob innerhalb oder außerhalb der Gesellschaft, einschließlich unserer unabhängigen Abschlussprüfer, faktisch falsch darzustellen, auszulassen oder anderweitig zu verfälschen. Diejenigen, die eine Aufsichtsfunktion über unser Offenlegungsverfahren einnehmen, sind verpflichtet, ihre Pflichten sorgfältig zu erfüllen. Bücher amp Records FXCM Aufzeichnungen in einer vollständigen, genauen und fristgerechten Weise, alle Transaktionen und Verpflichtungen auf unseren Kundenkonten. Wir pflegen Systeme von internen Rechnungsführungskonzepten, die die Zuverlässigkeit und Angemessenheit unserer Kundendatensätze und die Regulierungsberichte, die sie generieren, gewährleisten. Wir führen Aufzeichnungen für die Perioden, die in den geltenden Gesetzen und Vorschriften erforderlich sind. FXCM verpflichtet sich zu einem unabhängigen, robusten internen und externen Audit, um unsere operativen Prozesse zu ergänzen und um uns bei der Identifizierung und Behebung von relevanten Rechnungslegungsvorschriften, internen Rechnungslegungsgrundsätzen oder Prüfungsfragen zu unterstützen. Unsere Führungskräfte arbeiten mit unseren Auditoren zusammen, um effizient und zeitnah Lösungen zu finden und umzusetzen. Vertraulichkeit FXCM unterhält geeignete Instrumente zur Kontrolle und Überwachung der Übertragung vertraulicher und sensibler Informationen innerhalb und soweit wie möglich außerhalb der Gesellschaft auf Bedarfsbasis. Wir geben nicht bewusst offene Informationen über unser Unternehmen, unsere Kunden oder unsere Mitarbeiter bekannt, es sei denn, im Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen an unsere Kunden, auf Verlangen unserer Kunden, oder wie dies gesetzlich vorgeschrieben ist. Transparenz FXCM strebt einen offenen und transparenten Dialog mit unseren Kunden und anderen auf der Grundlage von Fairness, gegenseitigem Respekt und Professionalität an. Risikomanagement FXCM berät Mandanten bei bewusster, disziplinierter und intelligenter Risikobereitschaft. Unsererseits orientieren wir uns am Prinzip der Einhaltung der entsprechenden rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen sowie der Instrumente, Verfahren und Genehmigungsverfahren zur Überwachung, Kontrolle und Steuerung der Risiken, denen wir ausgesetzt sind. Geldwäsche Die Geldwäsche ist der Prozess, durch den Personen oder Unternehmen versuchen, die Herkunft und das Eigentum an den Erlösen illegaler Aktivitäten wie Betrug, Diebstahl, Drogenhandel oder andere Verbrechen zu verbergen. Die Geldwäsche kann auch die Verwendung von legitim abgeleiteten Mitteln zur Finanzierung des Terrorismus beinhalten. Verschiedene Finanzprodukte und Transaktionen, einschließlich derjenigen, die sich auf den Devisenmarkt beziehen, können an Geldwäscheprogrammen beteiligt sein. Dementsprechend sind wir aggressiv, wenn wir nicht zulassen, dass die Gesellschaft als Vehikel für solche Aktivitäten verwendet wird. Die Geldwäsche ist eine Straftat und kann ihre Täter und / oder Vermittler zu erheblichen strafrechtlichen und zivilrechtlichen Sanktionen einschließlich Haftstrafen und Geldstrafen verurteilen. Um die Einhaltung von Gesetzen und Verordnungen gegen Geldwäsche zu gewährleisten, hat FXCM Richtlinien und Verfahren zur Ermittlung, Verhinderung und Meldung von Geldwäsche oder anderen verdächtigen Aktivitäten implementiert. Kontinuierliche Verbesserung Während der Kodex keine gesetzlich verbindlichen Pflichten für FXCM schafft und weder unseren Mitarbeitern noch anderen Rechtsansprüchen zusteht, prüfen wir unsere bisherige Wertentwicklung und verfolgen die Einhaltung der hierin enthaltenen Grundsätze und Werte. Core Professional Values: Beschäftigungspraktiken FXCMs Engagement für Employee Excellence amp Chancengleichheit FXCM ist bestrebt, ein professionelles Umfeld zu schaffen und zu pflegen, um herausragende Menschen zu gewinnen, zu entwickeln und zu halten. Wir bieten Chancengleichheit, unabhängig von Rasse, Herkunft, Herkunft, Geschlecht, Geschlecht, sexueller Orientierung, Religion, Alter, körperlicher Behinderung, medizinischem Zustand oder Schwangerschaft. Wir tolerieren keine Form von rechtswidriger Diskriminierung, Belästigung, Vergeltung oder Vergeltung. Die Mitarbeiter werden angewiesen, das Employee Manual für unsere vollständige Belästigungspolitik und Berichterstattungsverfahren zu konsultieren. Competitive Reward System FXCM bietet eine leistungsorientierte Kultur mit einem entsprechenden wettbewerbsfähigen Vergütungssystem sowie regelmäßige, faire und objektive Bewertungen, die den persönlichen Beitrag zu unseren Gesamtbemühungen sowie die Einhaltung der im Kodex festgelegten Werte und Grundsätze berücksichtigen. Unsere Offiziere und Manager unterhalten eine offene Politik, die jedem Mitarbeiter einen leichten Zugang zum Management ermöglicht. Verstöße Wir beurteilen, ob Verstöße gegen den Kodex eingetreten sind, und, wenn ja, festzustellen, ob disziplinarische Maßnahmen gegen den Verletzer und andere, die an dem Vergehen beteiligt sind, ergriffen werden sollten. Zu den Disziplinarmaßnahmen gehören unter anderem: Beratung, mündliche oder schriftliche Täuschungen, Verwarnungen, Bewährung oder Aussetzung ohne Entgelt, Demotionen, Ermäßigungen, Beendigung des Arbeitsverhältnisses, Wiedergutmachung und Rechtsstreitigkeiten. Wir können auf die Anwendung des Kodex in bestimmten begrenzten Situationen verzichten. Die Freistellungen von Kodexbestimmungen können nur unter außergewöhnlichen Umständen und nur bei der Unternehmensführung im Falle von Arbeitnehmern gewährt werden. Ein Mitarbeiter, der glaubt, dass ein Verzicht gefordert werden kann, wird angewiesen, die Angelegenheit mit unserem General Counsel und / oder Chief Compliance Officer zu diskutieren. In Bezug auf Vorstände und leitende Angestellte muss jeder Verzicht auf eine Bestimmung des Kodex durch den Verwaltungsrat oder durch einen Ausschuss des Verwaltungsrats genehmigt und unverzüglich nach den geltenden Wertpapiergesetzen und den New Yorker Börsenvorschriften bekannt gegeben werden. Direktor, Officer amp Verantwortung des Mitarbeiters Compliance Jeder FXCM-Direktor, Officer und Mitarbeiter ist persönlich dafür verantwortlich, alle geltenden Gesetze, Vorschriften und Verordnungen sowie die internen Richtlinien von FXCM einschließlich der im Code enthaltenen Grundsätze und Werte einzuhalten. Diese Verantwortlichkeiten umfassen die Kenntnis der Gesetze, Regeln, Vorschriften, Richtlinien, Handbücher und auftauchenden besten Geschäftspraktiken, die für ihre Pflichten relevant sind, und sie nach den besten ihrer Fähigkeiten umzusetzen. Insiderhandel Alle Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten sind verboten: Kauf und Verkauf von FXCMrsquos-Wertpapieren jederzeit, wenn sie im Besitz von materiellen, nicht öffentlichen Informationen (einschließlich Transaktionen in Wertpapieren, die über Vorsorgepläne, wie zB 401 (k) Oder die Veräußerung von Wertpapieren eines anderen Unternehmens zu jeder Zeit, wenn es im Besitz von materiellen, nichtöffentlichen Informationen ist, die infolge des Beschäftigungsverhältnisses oder des Verhältnisses des Direktors, des leitenden Angestellten oder des Mitarbeiters an der Gesellschaft erworben wurden Einschließlich Ehegatten, Verwandte, Freunde, Mitbewohner oder Geschäftspartner, die dann in Wertpapieren handeln oder die Informationen zu weiteren (ldquotippingrdquo) oder Gerüchten im Zusammenhang mit materiellen, nichtöffentlichen Informationen über kurzfristige Anlageaktivitäten oder ldquoday übermitteln (Dh Verkauf von FXCMrsquos-Wertpapieren, die die betreffende Person nicht besitzt und diese Darlehen leiht), Kauf und Verkauf von Put-, Call-, Options - oder ähnlichen firmenbasierten Derivat-Wertpapieren, darunter auch FXCMrsquos-Wertpapiere, die sich in ldquoshort-sellingrdquo befinden Zu Absicherungszwecken. Im Allgemeinen ist ldquonon-publicrd, wenn es nicht effektiv für Investoren im Allgemeinen zur Verfügung gestellt wurde, und Informationen ldquomaterialrdquo, wenn es eine erhebliche Wahrscheinlichkeit, dass ein vernünftiger Investor würde es für wichtig halten, eine Entscheidung zu kaufen, zu verkaufen oder halten eine Sicherheit oder Wo sie voraussichtlich einen erheblichen Einfluss auf den Marktpreis des Wertpapiers haben. Sowohl positive als auch negative Informationen können materiell sein. Obwohl es nicht möglich ist, eine erschöpfende Liste zusammenzustellen, werden Informationen zu einem der folgenden Punkte wahrscheinlich als wesentlich angesehen: vierteljährliche oder jährliche Ergebnisprognose für die Ergebnisprognose und die Bestätigung dieser Leitlinien zu einem späteren Zeitpunkt Fusionen, Übernahmen, Übernahmeangebote, Joint Ventures, Oder Änderungen von Vermögenswerten neue Produkte oder Entdeckungen Entwicklungen in Bezug auf Kunden oder Lieferanten, einschließlich der Erwerb oder Verlust von einem wichtigen Vertrag Änderungen in der Kontrolle oder im Management Änderungen in Entschädigung Politik ändern in unabhängigen registrierten öffentlichen Buchführungsgesellschaft oder Meldung, dass die Gesellschaft nicht mehr verlassen können Solche firmrsquos Berichtfinanzierungen und andere Ereignisse betreffend die Companyrsquos-Wertpapiere (zB Ausfälle auf Wertpapiere, Aufforderungen von Wertpapieren für Rücknahme, Rückkaufpläne, Aktiensplits, öffentliche oder private Verkäufe von Wertpapieren, Dividendenänderungen und Änderungen der Rechte von Wertpapierinhabern) Offs signifikante Rechtsstreitigkeiten und Konkurs, Unternehmensrestrukturierung oder Konkurs. Der Begriff ldquosecuritiesrdquo sollte breit ausgelegt werden und insbesondere Aktien, Vorzugsaktien, Schuldverschreibungen wie Anleihen, Schuldverschreibungen und Put - sings, Put-Anrufe, Optionen und andere Derivate enthalten. Die oben genannten Regeln gelten für alle Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten, unabhängig davon, ob sie sich im In - oder Ausland befinden. Verstöße gegen diese Regeln können sowohl FXCM als auch den Direktor, den Beamten und den Mitarbeiter strafrechtliche und zivilrechtliche Sanktionen aussetzen. Darüber hinaus unterliegen Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter, die sich in die oben aufgeführten verbotenen Geschäfte verwickeln, sofortige Kündigung. Es ist anzumerken, dass Personen, die dem Kodex unterliegen, die Regeln nicht nur indirekt verletzen können. Dementsprechend sollten Sie davon ausgehen, dass Ihre Familienangehörigen keine Maßnahmen ergreifen dürfen, denen Sie untersagt sind. Die FXCM-Gruppe (gemeinsam die FXCM-Gruppe oder FXCM) hat eine Wertpapierhandelsrichtlinie mit dem Titel "Policies and Procedures for Trading in Securities" der FXCM-Gruppe beschlossen. Von Directors, Executive Officers und Access Employees. Jeder Direktor, Geschäftsführer und Access Employee (wie in diesen Richtlinien und Prozeduren definiert) sollten diese Richtlinien und Verfahren in ihrer Gesamtheit lesen und auf sie regelmäßig zurückgreifen, um zusätzliche Orientierungshilfen zu erhalten. Wenn Sie irgendwelche Zweifel hinsichtlich der Angemessenheit einer Transaktion haben, sollten Sie Rat von der General Counselrsquos Büro zu suchen, bevor Sie den Verkauf oder Kauf von FXCM oder andere Wertpapiere. Kundenorientierung Wir bemühen uns aktiv, uns von den Mitbewerbern im Bereich des Kundendienstes zu unterscheiden. Wir erwarten und ermutigen unsere Mitarbeiter, einen kundenorientierten Ansatz zu fördern und unsere Kunden mit größter Höflichkeit, Professionalität und Respekt zu behandeln. Wir erwarten von unseren Direktoren, Offizieren und Mitarbeitern Teamarbeit und ihre Bemühungen, gemeinsame Ziele zu erreichen. Ehrlichkeit amp Fair Dealing Wir erwarten von unseren Direktoren, Offizieren und Mitarbeitern stets mit Treue und Treue, mit Sorgfalt, Kompetenz, Glaubwürdigkeit und Sorgfalt und ohne jede falsche Darstellung von Sachverhalten. Jeder Direktor, jeder Offizier und jeder Mitarbeiter ist bemüht, fair mit den Kunden, Mitbewerbern, Lieferanten und Mitarbeitern von Companyrsquos umzugehen. Kein Direktor, Offizier oder Angestellter hat unberechtigte Vorteile durch Manipulation, Verschweigen, Missbrauch privilegierter Informationen, falsche Darstellung von Sachverhalten oder sonstige unlautere Praktiken. Keine Bestechungen, Schmiergelder oder ähnliche Zahlungen in irgendeiner Form werden direkt oder indirekt an oder für jedermann zum Zwecke der Erlangung oder Aufrechterhaltung oder der Gewährung anderer günstiger Maßnahmen geleistet. Die Gesellschaft und der Direktor, der Beauftragte oder der Betei - ligte können disziplinarrechtlich verfolgt werden sowie eine zivil - oder strafrechtliche Haftung wegen Verletzung des Kodex. Weitere Informationen entnehmen Sie bitte der FXCM-Gruppe. Anti-Korruptionspolitik Erklärung und Compliance-Leitfaden. Vertraulichkeit Im Zuge ihrer Dienstleistung können Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter Zugang zu vertraulichen Informationen zu unseren Kunden, Wettbewerbern, Handelspraktiken, Systemen, Marketing oder strategischen Plänen, Gebühren und Einnahmen sowie andere Kenntnisse erhalten, die von FXCM oder unseren Kunden als Eigentum betrachtet werden . Verwaltungsratsmitgliedern, leitenden Angestellten und Mitarbeitern ist es nicht gestattet, während oder nach ihrer Beschäftigung mit FXCM solche Informationen, die sie erhalten oder entwickeln, außer für zugelassene geschäftliche Zwecke oder, soweit gesetzlich vorgeschrieben, zu veröffentlichen oder zu verwenden. Dazu gehören unter anderem die auf einem beliebigen Computersystem gespeicherten Informationen sowie die von FXCM entwickelte proprietäre Software. Jeder Direktor, Offizier oder Angestellter, der vertrauliche Informationen besitzt, hat eine wichtige Verantwortung, diese Informationen vertraulich zu behandeln und diese Informationen nur auf der Grundlage einer Notwendigkeit zu kennen. Direktoren, Offiziere und Angestellte müssen mit vertraulichen Informationen diskret sein und vermeiden, dass vertrauliche Angelegenheiten in einer Weise verbreitet werden, die für Interpretationen oder die Verwendung durch Dritte empfänglich ist. Öffentliche Verbreitung von Unternehmensinformationen Es ist besonders wichtig, dass externe Kommunikation korrekt, konsistent ist und nicht gegen unsere Geheimhaltungspflichten oder anwendbare Gesetze, Vorschriften und Vorschriften verstößt. Veröffentlichte Informationen können einen erheblichen Einfluss auf unsere Reputation sowie geschäftliche und rechtliche Konsequenzen haben. Zu den externen Kommunikationsdiensten gehören unter anderem die Kommunikation mit den Medien, Finanz - und Industrieanalysten, Regierungsbehörden, Investoren, Industriekollegen, Kunden und anderen Mitgliedern von externen Gruppen. Um sicherzustellen, dass arbeitsbezogene Kommunikation alle unsere Richtlinien und geltenden Gesetze einhält, benötigen wir eine Überprüfung bestimmter Mitteilungen. Wenn Sie von den Medien, einem Investor oder einem Analysten angesprochen werden oder Informationen veröffentlichen oder eine externe Präsentation wünschen, wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung oder die Compliance-Abteilung für Beratung und Überprüfung. Dieser Beratungs - und Überprüfungsprozess ist besonders wichtig, wenn FXCM eine Aktiengesellschaft ist. Sie müssen auch die ldquoFXCM-Gruppe überprüfen. Corporate Policy und Verfahren für die Einhaltung der Verordnung FDrdquo für weitere Informationen im Zusammenhang mit externen Kommunikation über FXCM. Es ist wichtig für Sie zu beachten, dass die Leichtigkeit der elektronischen Kommunikation bedeutet, dass Informationen über FXCM, die Sie nicht beabsichtigen, die Öffentlichkeit kann am Ende wird weit verbreitet über das Internet. Angesichts dieser Möglichkeiten, müssen Sie Vorsicht in Bezug auf Korrespondenz im Zusammenhang mit FXCM. Im Falle einer unbeabsichtigten Weitergabe von arbeitsbezogenen Informationen, die gegen die Firmenrichtlinien oder die anwendbaren Gesetze, Vorschriften und Vorschriften verstoßen, sollten Sie die Rechts - oder Compliance-Abteilungen umgehend informieren. Interessenkonflikte Persönliche Interessenkonflikte entstehen, wenn Direktoren, leitende Angestellte oder Mitarbeiter eine Wahl zwischen ihren persönlichen Interessen (finanzieller oder sonstiger Art) und denen der Gesellschaft treffen. Interessenkonflikte können die Integrität der Gesellschaft als Ganzes in Frage stellen. Dementsprechend darf ein Direktor, ein Beamter oder Angestellte der Gesellschaft nicht persönlicher Gewinn und Vorteil untergeordnet werden. Alle Direktoren, leitenden Angestellten und Angestellten sollen im besten Interesse der Gesellschaft handeln. Jeder Direktor, Offizier oder Angestellter in einer Position, in der seine Objektivität aufgrund eines individuellen Interesses oder einer familiären oder persönlichen Beziehung in Frage gestellt werden kann, sollte sich an seinen Vorgesetzten oder einen geeigneten Vertreter der rechtlichen oder Compliance-Abteilungen wenden. Ebenso sollte jeder Direktor, Beauftragte oder Mitarbeiter, der sich einer Transaktion oder einer Beziehung bewusst ist, die vernünftigerweise zu einem persönlichen Interessenkonflikt führen könnte, die Angelegenheit unverzüglich mit einem Vorgesetzten oder einem Legal - oder Compliance-Beauftragten erörtern. Weitere Informationen finden Sie unter ldquoQuestions in Bezug auf das Code Amp-Reporting Violationsrdquo unten. FXCM-Chancen Es ist die Companyrsquos-Politik, dass Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter nicht (i) Chancen für sich selbst nutzen können, die durch die Nutzung von Gesellschaftseigentum, Informationen oder Positionen entdeckt werden oder (ii) Firmeneigentum, - information oder - position für persönlichen Gewinn nutzen. Darüber hinaus können Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter nicht direkt oder indirekt mit der Gesellschaft konkurrieren. Direktoren, leitende Angestellte und Angestellte haben die Pflicht der Gesellschaft, ihre legitimen Interessen voranzubringen, wenn die Gelegenheit dazu besteht. Schutz und ordnungsgemäße Verwendung von FXCM-Anlagen Diebstahl, Unachtsamkeit und Verschwendung haben einen direkten Einfluss auf die Rentabilität von Companyrsquos. Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter haben die Pflicht, die Vermögenswerte des Unternehmens zu schützen und ihre effiziente Nutzung zu gewährleisten. Unternehmensvermögen sollte nur für legitime geschäftliche Zwecke verwendet werden, und Direktoren, leitende Angestellte und Mitarbeiter sollten Maßnahmen ergreifen, um gegen ihren Diebstahl, Schaden oder Missbrauch zu sorgen. Zu den Vermögenswerten des Unternehmens zählen geistiges Eigentum wie Patente, Urheberrechte, Marken / Markenzeichen, Geschäfts - und Marketingpläne, Gehaltsinformationen sowie alle unveröffentlichten Finanzdaten und Berichte. Unerlaubte Verwendung oder Verbreitung dieser Informationen ist ein Verstoß gegen die Unternehmenspolitik. Außerhalb der Beschäftigung Die Beschäftigung und die Teilnahme an anderen Tätigkeiten außerhalb der Gesellschaft könnten einen Einzelnen als FXCM-Direktor, Beamter oder Mitarbeiter stören. Der Dienst eines Mitarbeiters als Direktor, Treuhänder, Beamter oder Mitarbeiter (bezahlt, unbezahlt, gewählt, bestellt oder anderweitig) eines anderen Unternehmens als FXCM oder einer gemeinnützigen, bürgerlichen, religiösen, politischen oder pädagogischen Organisation bedarf der schriftlichen Zustimmung der Juristischen oder Compliance-Abteilungen. Soweit nicht eine bestimmte Erlaubnis erteilt wurde, ist der Service eines Mitarbeiters an Bord oder einer beratenden Stelle bei anderen Unternehmen der Fremdwährungswirtschaft und insbesondere bei einem unserer Kunden nicht zulässig. Fragen zum Verhaltenskodex und zur Verletzung von Verstößen Die Mitarbeiter werden aufgefordert, mit ihren Vorgesetzten zu reden, wenn sie Zweifel an der bestmöglichen Vorgehensweise in einer bestimmten Situation haben. Alle Fragen bezüglich des Kodex und dessen Anwendbarkeit können an Ihren Vorgesetzten oder an die Rechts - und Complianceabteilungen gerichtet werden. Wir ermutigen die Berichterstattung über Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften, Verordnungen oder den Kodex, die direkt an die zuständigen Aufsichtsbehörden und geeignete Vertreter der Rechts - und Complianceabteilungen oder gegebenenfalls direkt an höhere Verwaltungsstellen zu leiten sind. Berichte von Beamten und Angestellten können vertraulich und anonym ausgefertigt werden. Im Falle von Verstößen durch Direktoren, leitende Angestellte und leitende Angestellte sollten diese Berichte an einen geeigneten Vertreter der Rechts - oder Compliance-Abteilungen gerichtet werden. Gemäß FXCMrsquos Whistleblower Policy kann jeder Mitarbeiter nach eigenem Ermessen dem Audit Committee, dem General Counsel oder der Companyrsquos Ethics and Compliance Hotline offen, vertraulich oder anonym (i) alle fragwürdigen Rechnungslegungsmethoden, internen Rechnungsführungsprüfungen oder (Ii) Nichteinhaltung der anwendbaren rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen oder des Kodex oder (iii) Vergeltung von Mitarbeitern und anderen Personen, die nach Treu und Glauben Vorwürfe über fragwürdige Buchführung, interne Rechnungslegung oder Prüfungsangelegenheiten jeweils durchführen Alle verfügbaren Möglichkeiten, einschließlich: schriftlich an FXCM, Attn: Audit Committee oder General Counsel, 55 Wasser St. 50th Floor, New York, NY 10041 durch den Aufruf (877) 882-3925 jederzeit oder durch den Zugriff auf reportlineweb / fxcm und Einreichung eine Nachricht. Jede andere interessierte Partei kann dem Prüfungsausschuss, dem General Counsel oder der Companyrsquos Ethics and Compliance Hotline jede Frage im Zusammenhang mit fragwürdigen Rechnungslegungsfragen, internen Buchhaltungsprüfungen oder anderen Prüfungsangelegenheiten, Rechtsstreitigkeiten oder Vergeltungshandlungen, wie im vorstehenden Absatz dargelegt, melden. Jeder Bericht muss mit dem Namen der Person übereinstimmen, die den Bericht übermittelt. Alle Berichte sollten eher sachlich als spekulativ oder endgültig sein und sollten so viele spezifische Informationen wie möglich enthalten, um eine ordnungsgemäße Bewertung zu ermöglichen. Darüber hinaus sollten alle Berichte hinreichend bekräftigende Informationen enthalten, um den Beginn einer Untersuchung zu unterstützen, darunter beispielsweise die Namen von Personen, die von Verstößen verdächtigt werden, die relevanten Tatsachen der Verstöße, wie der Beschwerdeführer sich der Verstöße bewusst wurde Die durch die Verstöße geschädigt oder beeinträchtigt werden können, sowie, soweit möglich, eine Schätzung der fehlerhaften Angaben oder Verluste der Gesellschaft infolge der Verstöße. Die Hotline oben und die Website werden von einem externen, unabhängigen Dienstleister verwaltet und ermöglichen es jedem Mitarbeiter oder einer anderen interessierten Partei der Gesellschaft, einen Bericht zu erstellen. Die Mitarbeiter können einen Bericht anonym und vertraulich übermitteln und sind nicht verpflichtet, ihre Namen weiterzugeben. Die Hotline oben und Website-Service-Provider wird für jeden Anrufer Verfahren für die Follow-up auf den Bericht (einschließlich der callerrsquos zusätzliche Informationen zu einem späteren Zeitpunkt) zu erklären. Das Unternehmen verbietet ausdrücklich Vergeltungsmaßnahmen gegenüber Regisseuren, Beamten oder Mitarbeitern für Gutachten. Sekt FXCMs Liquiditätsanbieter umfassen globale Banken, Finanzinstitute, Prime Broker und andere Market Maker. Ein Over-the-Counter-Markt, wo Käufer und Verkäufer Devisentransaktionen durchführen. Der Forex-Markt ist nützlich, weil es hilft Handel und Transaktionen zwischen den Ländern, und es ermöglicht auch eine Investitionsmöglichkeit für risikosuchende Investoren, die dont mind Engagement in Spekulationen. Einzelpersonen, die im Forex Markt handeln, schauen sorgfältig auf eine ökonomische und politische Situation des Landes, da diese Faktoren die Richtung seiner Währung beeinflussen können. Einer der einzigartigen Aspekte des Forex-Marktes ist, dass das Handelsvolumen so hoch ist. Teilweise weil die ausgetauschten Einheiten so klein sind. Es wird geschätzt, dass rund 4 Billionen durch den Forex-Markt jeden Tag geht. Auch als Devisenmarkt. Hauptpaare Volatilität Lächeln Forex Club sterilisiert Intervention Forex Arbitrage autorisierten Devisenhändler Rollover Rate Asset Management Mandat Copyright-Kopie 2016 WebFinance, Inc. Alle Rechte vorbehalten. Unerlaubte Vervielfältigung, ganz oder teilweise, ist streng verboten. Forex Tutorial: Was ist Forex Trading 1313 Was ist Forex Der Devisenmarkt ist der Ort, an dem Währungen gehandelt werden. Währungen sind wichtig für die meisten Menschen auf der ganzen Welt, ob sie es realisieren oder nicht, weil Währungen müssen ausgetauscht werden, um Außenhandel und Wirtschaft zu führen. Wenn Sie in den USA leben und Käse kaufen wollen, entweder Sie oder die Firma, die Sie den Käse kaufen, muss das französische Käse in Euro (EUR) bezahlen. Das bedeutet, dass der Importeur den Gegenwert von US-Dollar (USD) in Euro umtauschen muss. Das gleiche gilt für Reisen. Ein französischer Tourist in cant zahlen in Euro, um die Pyramiden zu sehen, weil es nicht die lokal akzeptierte Währung. Als solcher muss der Tourist die Euro für die lokale Währung, in diesem Fall das ägyptische Pfund, zum aktuellen Wechselkurs tauschen. Die Notwendigkeit, Währungen auszutauschen ist der Hauptgrund, warum der Forex-Markt der größte, liquide Finanzmarkt der Welt ist. Es zaubert andere Märkte in der Größe, auch die Börse, mit einem durchschnittlichen gehandelten Wert von rund 2.000 Mrd. US-Dollar pro Tag. (Das gesamte Volumen ändert sich die ganze Zeit, aber ab August 2012 berichtete die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ), dass der Forex-Markt über US 4,9 Billionen pro Tag gehandelt.) Ein einzigartiger Aspekt dieses internationalen Marktes ist, dass es gibt Kein zentraler Marktplatz für Devisen. Vielmehr wird der Devisenhandel elektronisch im Freiverkehr gehandelt (OTC), was bedeutet, dass alle Transaktionen über Computernetze zwischen Händlern auf der ganzen Welt statt auf einer zentralen Börse stattfinden. Der Markt ist 24 Stunden am Tag, fünfeinhalb Tage in der Woche geöffnet und die Währungen werden weltweit in den großen Finanzzentren von London, New York, Tokio, Zürich, Frankfurt, Hongkong, Singapur, Paris und Sydney gehandelt Jede Zeitzone. Dies bedeutet, dass, wenn der Handelstag in den USA endet, beginnt der Forex-Markt neu in Tokio und als solcher kann der Forex-Markt extrem aktiv sein zu jeder Zeit des Tages, mit Preisänderungen ständig ändern. Spot-Markt und die Forwards und Futures-Märkte Es gibt tatsächlich drei Möglichkeiten, die Institutionen, Unternehmen und Einzelpersonen Devisenhandel: der Spotmarkt. Dem Forward-Markt und dem Futures-Markt. Der Devisenhandel im Spotmarkt war immer der größte Markt, weil es der zugrunde liegende reale Vermögenswert ist, auf dem die Forwards und Futures Märkte basieren. In der Vergangenheit war der Futures-Markt der beliebteste Handelsplatz für Händler, da er den einzelnen Anlegern über einen längeren Zeitraum zur Verfügung stand. Doch mit dem Aufkommen des elektronischen Handels, hat der Spotmarkt einen enormen Anstieg der Aktivität erlebt und übertrifft nun den Futures-Markt als den bevorzugten Handelsmarkt für einzelne Investoren und Spekulanten. Wenn die Leute beziehen sich auf den Forex-Markt, sind sie in der Regel beziehen sich auf den Spot-Markt. Die Forwards und Futures-Märkte neigen dazu, bei Unternehmen, die ihre Währungsrisiken zu einem bestimmten Zeitpunkt in der Zukunft absichern müssen, populärer zu sein. Was ist der Spotmarkt Insbesondere ist der Spotmarkt, wo die Währungen gekauft und verkauft werden nach dem aktuellen Preis. Dieser Preis, bestimmt durch Angebot und Nachfrage, ist ein Spiegelbild vieler Dinge, einschließlich der aktuellen Zinssätze. Die ökonomische Performance, die Stimmung zu den laufenden politischen Situationen (sowohl lokal als auch international) sowie die Wahrnehmung der zukünftigen Performance einer Währung gegenüber einer anderen. Wenn ein Geschäft abgeschlossen ist, ist dies bekannt als ein Deal. Es handelt sich um eine bilaterale Transaktion, bei der der eine Vertragspartner einen vereinbarten Währungsbetrag abgibt und einen bestimmten Betrag einer anderen Währung zum vereinbarten Wechselkurs erhält. Nachdem eine Position geschlossen ist, ist die Abrechnung in bar. Obwohl der Spotmarkt allgemein als einer bekannt ist, der sich mit Transaktionen in der Gegenwart befasst (anstatt in die Zukunft), dauern diese Geschäfte tatsächlich zwei Tage für die Abwicklung. Was sind die Forwards und Futures-Märkte Im Gegensatz zum Spotmarkt handeln die Forwards und Futures-Märkte nicht mit den tatsächlichen Währungen. Stattdessen handelt es sich um Verträge, die Ansprüche auf einen bestimmten Währungstyp, einen bestimmten Preis pro Einheit und einen zukünftigen Abrechnungszeitpunkt abbilden. Im Termingeschäft werden Verträge zwischen zwei Parteien gekauft und verkauft, die die Bedingungen der Vereinbarung zwischen ihnen bestimmen. Im Futures-Markt werden Futures-Kontrakte auf Basis eines Standard - und Settlement-Termins auf öffentlichen Rohstoffmärkten, wie der Chicago Mercantile Exchange, gekauft und verkauft. In der nationalen Futures Association reguliert den Futures-Markt. Futures-Kontrakte haben spezifische Details, darunter die Anzahl der gehandelten Einheiten, Liefer - und Abwicklungstermine sowie Mindestpreisinkremente, die nicht angepasst werden können. Die Börse fungiert als Gegenstück zum Gewerbetreibenden und bietet Abwicklung und Abwicklung. Beide Arten von Verträgen sind bindend und werden in der Regel für Bargeld für den Austausch in Frage nach Ablauf abgewickelt, obwohl Verträge können auch gekauft und verkauft werden, bevor sie auslaufen. Die Devisentermingeschäfte und der Futures-Markt bieten Schutz gegen Risiken beim Handel von Währungen. Gewöhnlich nutzen große internationale Konzerne diese Märkte, um sich gegen künftige Wechselkursschwankungen abzusichern, aber auch Spekulanten nehmen an diesen Märkten teil. (Für eine eingehendere Einführung in Futures, siehe Futures Fundamentals.) Beachten Sie, dass youll die Begriffe: FX, Forex, Devisenmarkt und Devisenmarkt sehen. Diese Begriffe sind synonym und alle beziehen sich auf den Forex-Markt.
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